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报告目录
查看简介
第一章研究概述
第一节研究背景
第二节研究内容
第三节研究方法
第四节研究结论
第二章ETF定义及行业特征
第一节ETF的定义及分类
一、ETF的定义
二、ETF的性质
三、ETF的分类
第二节ETF的特点与类型
一、分散投资，降低投资风险
二、兼具股票和指数基金的特色
三、结合了封闭式与开放式基金的优点
四、交易成本低廉
五、当天套利的机会
第三节ETF的运作
一、发行和设立
二、交易
三、申购和赎回
四、ETF的管理
五、信息披露
第四节ETF与其他形式基金的比较
一、与封闭式基金的比较
二、与开放式基金的比较
第三章全球ETF基金行业现状及发展趋势分析
第一节全球ETF基金行业发展环境PEST分析
一、全球经济普遍增长但区域差异明显
二、发展中国家金融市场逐步开放
三、各国纷纷加大金融制度创新
四、互联网信息技术对基金行业的影响
第二节全球ETF基金行业总体现状
一、全球ETF基金的分类
二、2005-2010年全球ETF基金的发行规模统计预测
三、全球ETF交易量增长近70%
四、各国ETF发展过程及现况
第三节影响ETF成功的相关制度及配套措施
一、标的指数面
二、商品设计面
三、申购及赎回机制
四、市场配套措施
五、运作面
六、法律主体面
第四章主要国家地区ETF基金现状及趋势分析
第一节美国ETF基金市场分析
一、美国ETF发展环境PEST分析
二、美国ETF基金的发展历程
三、2005-2007年美国ETF发展现状
1.2005－2007年美国ETF基金数量
2.2005－2007年美国ETF基金资产规模
3.美国ETF市场井喷式发展
4.美国ETF产品不断进化与创新
5.发展积极管理型ETF的阻碍因素
6.2007年美国出现了投资组合怪异的产品
四、美国ETF基金行业竞争格局分析
1.美国ETF市场的主要发行商
2.美国ETF市场呈现强者恒强的局面
3.ProShare推出的对冲风险作用的产品
五、美国ETF基金发展趋势
第二节英国ETF基金市场分析
第三节日本ETF基金市场分析
第四节中国台湾ETF基金市场分析
第五节中国香港ETF基金市场分析
第五章中国ETF基金市场宏观环境分析
第一节中国ETF基金行业的经济环境分析
一、中国经济快速增长
二、2006年中国证券市场成为全球增长最快的市场
三、2005－2007年中国债券市场规模
四、2005－2007年中国信托市场规模
第二节中国ETF基金行业社会环境分析
一、2004-2007年中国人口统计
二、中国中产阶层日益壮大
三、中国个人投资者的投资习惯分析
四、中国居民大多缺乏必要的投资理财观念
第三节中国ETF基金行业政策环境分析
一、宏观经济政策分析
二、中国金融政策分析
1.2006－2007年中国金融政策特征分析
2.2006－2007年中国银行业政策
3.2006－2007年中国保险业政策
4.2006－2007年中国信托业政策
三、基金税收政策
四、基金监管政策
第六章中国ETF发展现状与发展趋势分析
第一节中国ETF基金行业现状及趋势分析
一、中国ETF基金管理行业发展历程
二、2005-2007年中国ETF基金规模
三、2005-2007年中国ETF基金数量
四、中国ETF基金的成交量分析
第二节中国ETF基金行业发展特征分析
一、ETF产品的推出引发市场投资理念变化
二、对ETF的产品认识仍待加强
三、产品数量少
四、折价交易导致ETF大量被赎回
五、产品结构不发达严重限制了ETF功能的发挥
六、ETF业绩优势相比主动型投资基金不明显
第三节中国ETF基金行业发展影响因素
一、政策因素
二、金融衍生产品的建设
三、税收
四、投资者的认识
第四节中国ETF基金行业发展趋势分析
一、产品不断创新并呈现多样化发展的趋势
二、指数化管理日益与主动性管理相结合的趋势
三、交易创新与全球化融合发展的趋势
第七章国际ETF细分市场现状及发展趋势分析
第一节黄金ETF
一、黄金ETF的定义
二、黄金ETF的金融属性
三、黄金ETF基金运作机制
四、全球主要黄金ETF产品
五、印度国家银行计划于2008年推出黄金ETF
六、全球黄金供需分析
七、全球黄金ETF持续走强
八、2008年一季度黄金ETF首季购买72吨黄金
第二节能源ETF
第三节国际股票ETF
第四节债券ETF
第八章中国ETF细分市场现状及发展趋势分析
第一节上证180ETF
一、产品概况
二、指数特点
三、产品的认购发行
四、产品的费率结构
五、产品的市场需求点
六、基金的主要投资方向
七、基金的盈利方式
八、2006-2008年基金的经营业绩
九、2006-2008年基金的规模统计
十、上证180指数的风险收益特征
十一、上证180ETF的竞争力SWOT分析
第二节上证50ETF
第三节深圳100ETF
第四节中小板ETF
第五节红利ETF
第九章ETF基金业国际主体企业综合竞争力分析
第一节巴克莱
一、公司的全球业务概况
二、2004-2007年公司经营业绩分析
三、推出中国ETF
四、巴克莱瞄准木材ETF产品
五、巴克莱国际投资推出八只债券型ETF
六、巴克莱全球的8个ETF产品将在澳大利亚上市
七、2005-2007年公司投融资与并购分析
八、公司在ETF市场竞争力SWOT分析
第二节美林
第三节道富
第四节美国先锋集团
第五节德意志银行
第十章ETF基金行业国内主体企业综合竞争力分析
第一节华安基金管理有限公司
一、2004-2007年公司经营效益
二、公司业务模块分析（波士顿矩阵）
三、公司资本运营架构
四、公司核心竞争力分析
五、公司发展战略
第二节易方达基金
第三节友邦华泰
第四节华夏基金
第十一章ETF基金行业市场投资机会与风险分析
第一节市场风险
第二节产品风险
第三节政策风险
第四节技术风险
第五节信息披露风险
第十二章中国ETF基金业市场DHD研究成果及建议
第一节中国ETF基金业市场DHD研究成果
第二节中国ETF基金业市场DHD战略建议
报告简介
世界首只ETF发行于加拿大，而后美国证券交易所参考TIPS的架构，发行以S&P500为追踪标的的SPDR，由于SPDR的推出非常受投资者青睐，此后类似产品便层出不穷，除美、加外，香港、德国、荷兰、瑞士、英国、日本、新加坡、韩国、台湾、澳洲和中国都有ETF产品上市。到2011年，全球ETF的资产管理规模将达到2万亿美元，主要理由如下：①投资ETF的机构投资者和个人投资者的数量持续增长；②由于法律法规的放宽，美国和欧洲的共同基金投资ETF的比例增加；③各种指数迅速发展，包括各种类型的股票指数、债券指数以及商品指数等；④各种投资风格产品的开发与增加，包括基于ETF的分离β产品等；⑤交易所和ETF管理人计划发行的ETF数量较多.
全球两大ETF发行商分别是巴克莱集团（Barclay Global Investor,简称BGI）及道富集团（State Street Corporation）。其中，巴克莱集团在美国推出iShare系列，在多伦多证交所推出iUnit系列，在英国证交所推出iFTSE系列，以国际ETF产品为主。道富集团在美国推出的ETF产品以SPDR、Select Sector SPDR 和DIAMONDS为主，在其它市场推出Street TRACKS 系列和以本土指数为标的的独立品牌的本土ETF产品为主。巴克莱集团是全球最大的ETF管理人，管理资产规模为2846亿美元，占有全球ETF市场份额的49.6％，道富集团管理1010亿美元，位居其次。
ETF虽然是截至目前最为成功的基金创新产品之一，截至2007年末，内地市场包括指数基金、ETF、优化指数基金在内的指数化投资产品数量共20只，总份额1340亿元，较发行初增长130%，总资产规模达到2361.89亿元，较2006年末增长488.64%，是2004年的10.52倍。
但目前，我国仅有5只ETF，ETF市场处于发展阶段，相比国外成熟市场还有很远的路要走。但相信在不远的将来，随着我国金融体制改革的不断深化和金融产品创新的不断涌现，ETF市场会得到更多的发展机会，更多新型的ETF产品必将出现，以满足投资者多样化的投资需求。
本研究报告依据国家统计局、中国证监会、中国证券业协会、证券之星、中国资讯行、《中国证券投资基金年鉴》、《中国年鉴》、国内外相关报刊杂志公开披露的基础数据信息，结合研究小组对ETF基金的咨询经验，全面分析了中国ETF基金行业发展的宏观环境（包括经济发展环境、基金行业的政策环境、社会环境）、中国ETF基金市场的总体现状、主要ETF基金类型的市场现状、趋势及竞争格局，在此基础上我们分析得出了研究小组对基金市场独有的研究成果和战略建议。
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