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中国证券业研究报告（2003年版）
完成日期：2003-05
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第一章 行业相关概念及特性分析第一节 证券的定义与特征
第二节 证券的分类与功能
第三节 证券市场的定义与特征
一、证券市场的定义
二、证券市场的特征
第四节 证券市场的结构与功能
一、证券市场的结构
二、证券市场的基本功能
第五节 中国证券行业发展历程
第二章 证券行业国际市场发展与借鉴
第一节 美国证券市场2001年发展回顾
第二节 美国证券市场监管体制改革与信用制度重建及对
新兴证券市场的启发
一、安然事件的处理机制及美国资本市场的监管体系
二、监管部门的法规制定与体制运作过程
三、从安然事件看新兴市场国家证券市场信用制度的建设
第三节 美国证券集团诉讼程序规则及借鉴
一、美国证券集团诉讼程序
二、美国的股东衍生诉讼程序
三、美国改进证券集团诉讼制度的努力
四、对我国证券集团诉讼制度的借鉴
第四节 德国证券业发展的启示
一、德国证券业的发展借鉴
二、德国银行拟出售其海外证券业务部门
第五节 加拿大证券期货市场应对全球化的重要举措
一、结构重组：三个市场格局
二、非互助化改制：提高决策效率
三、自动化电子交易：扩大市场覆盖面
四、结算公司运作：股权互换
第六节 澳大利亚证券市场监管及其启示
一、西方证券监管体系的主要类型
二、ASX证券市场监管
三、关于我国证券市场监管的思考
第七节 捷克证券市场中的“地道行为”及其启示
一、捷克“地道行为”的产生背景和表现
二、捷克“地道行为”的成因分析
三、对我国股市发展的启示
第八节 西方证券评级制度研究及其对我国的启示
一、西方国家的证券评级制度
二、我国评级业的现状及发展
第三章 我国证券市场发展现状分析
第一节 中国证券市场2002年夏季市场研究
一、基调转暖大盘复苏
二、震荡蓄势挑战前高
三、把握热点波段操作
四、基本结论
第二节 我国证券市场交易情况分析
一、2002年前7月证券市场筹资近460亿
二、2002年8月证券成交额下降近四成
三、证券投资基金资产突破1000亿
第三节 2001年证券发行市场回顾与展望
一、2001年证券发行市场回顾
二、2002年证券发行市场展望
第四节 中国证券市场周期性运行规律实证分析
一、历年走势轮廓
二、上、下半年走势轮廓
三、各季度走势轮廓
四、各月份走势轮廓
第五节 我国证券市场对经济增长的影响
一、证券市场对经济增长的直接影响
二、证券市场对经济增长的间接影响
三、证券市场的创新与发展
第六节 我国证券市场结构分析及优化
一、我国证券市场的整体结构的分析
二、股票市场内部的结构分析及优化
三、债券市场内部结构的分析及优化
第七节 关于中国证券市场的几个认识问题
一、证券市场的成就与问题
二、证券市场的规范和发展
三、政府与市场
四、国企改革与市场化
五、中国特色与国际规范
第八节 我国证券市场发展股票指数期货问题探讨
一、推出股票指数期货的必要性
二、现阶段我国发展股票指数期货的难点
三、发展我国股票指数期货的建议
第九节 论我国证券市场的不规范性
一、目前我国证券市场不规范性的种种表现
二、证券市场不规范性存在的原因分析
三、我国证券市场规范化运作与发展的对策建议
第四章 我国证券行业关联市场分析
第一节 我国二板市场发展概论
一、二板市场的定义
二、二板市场的重要用途
三、建立二板市场的必要性
四、美国那斯达克简介
五、香港创业板简介
六、香港创业板及主板市场的特点和分别
七、香港创业板的上市程序
八、内地企业在香港创业板市场融资上市要求
第二节 我国证券界关于二板市场问题讨论综述
一、二板市场与科技创新
二、二板市场与主板市场
三、二板市场的运作机制
第三节 国内外证券经纪业务的发展与创新
一、我国券商的证券经纪业务创新情况
二、国际大型投资银行经纪业务的发展情况
三、进一步推进我国券商的证券经纪业务创新
第四节 推行证券投资经纪人制的一些思路
一、海外证券经纪人制度概览
二、我国证券经纪人制度的建立和发展方向
第五节 网上证券业的发展对我国传统证券业的挑战
一、网上证券业的发展
二、网上证券交易要破五张“网”
第六节 我国期货证券市场规范与发展比较研究
一、中国期货证券市场规范与发展历程
二、期货交易特点与期货市场规范发展
三、股票交易特点与证券市场规范发展
四、期货证券市场规范发展相关结论与建议
第七节 证券行业呼叫中心应用现状调查报告
第五章 我国证券行业竞争格局分析
第一节 我国证券行业发展格局分析
一、中国证券行业亟待整合
二、我国证券市场本身的格局需要调整
第二节 我国证券投资咨询机构发展情况
第三节 我国证券业的集中、垄断与竞争
一、我国证券业的进一步集中与垄断因素的不断强化
二、我国证券业竞争态势的进一步加强
三、对证券业异象的解释
第四节 中国证券经纪业面临变革
第五节 证券业务集中度分析
一、证券业的产业集中度
二、证券业业务集中度的成因分析
第六节 国际券商将引发证券业价格战
一、与国际券商相比中国券商差距甚大
二、外资进入对我国证券服务市场影响巨大
三、是挑战也是机遇
第七节 中外合资券商对我国证券市场发展的影响
一、成立中外券商是证券市场发展的必然选择
二、成立中外合资券商的可行性分析
三、构建中外合资券商的雏形初现
四、中外合资券商的设立将对我国证券市场发展产生重大影响
第六章 我国证券市场国际化发展与外资并购
第一节 对中国证券市场发展和开放前景的一些认识
第二节 我国证券业国际化现状
一、市场开放度
二、国际化进程
三、国内证券经营机构目前存在的主要问题
四、WTO开放承诺
第三节 探索证券市场国际化
一、外资企业招股说明书有特别规定
二、外企在华上市依托于良好政策氛围
三、外企在华上市具有重要的现实意义
四、外资企业在华上市的前景展望
第四节 外资并购与中国证券市场
一、外资并购在中国的历史背景
二、外资并购在中国的特定方式
三、外资并购在中国的几个重点行业
四、地方政府外资并购中的重要角色
第五节 外资并购给证券市场带来哪些积极影响
一、强强联合塑造重组新干线
二、做大做强遭遇发展新机遇
三、炒作题材更加丰富多彩
四、催生新的投资理念
第六节 我国保险资金进入证券市场的研究
一、保险资金与资本市场的对接
二、国外成熟市场的做法为我国保险资金入市提供了经验
三、我国保险资金入市障碍的分析
四、我国保险资金进入证券市场方式分析
第七节 证券市场对公司治理的作用
一、公司治理的市场机制分析
二、证券市场对公司治理的作用
三、证券监管机构(交易所)对公司治理的作用
第七章 中国证券行业优势企业分析
第一节 国信证券有限责任公司
第二节 中国银河证券有限责任公司
第三节 中信证券股份有限公司
第四节 申银万国证券股份有限公司
第五节 华夏证券有限公司
第六节 国泰君安证券股份有限公司
第七节 联合证券有限责任公司
第八节 海通证券股份有限公司
第九节 大鹏证券有限责任公司
第十节 光大证券有限责任公司
第八章 我国证券行业的政策与监管
第一节 2001年证券市场政策变化与发展政策方向
一、2001年中国证券市场政策变化的背景
二、2001年监管政策的主要走向
三、2001年证券市场的主要政策事件
四、2002年中国证券市场的政策方向
第二节 2002年证券市场政策分析
第三节 改革证券交易佣金制度对中国证券业结构调整的影响
一、各国证券交易佣金制度的市场化改革取向
二、废除固定佣金制度对证券交易行为的影响
三、对废除固定佣金制度和优化证券经纪业结构的争议
四、证券交易佣金制度的改革与中国证券业的结构调整
第四节 证监会推行三位一体解决证券纠纷
一、证监会推行“三位一体”
二、仲裁机制出台前传
三、仲裁独有的魅力
四、仲裁急需突破
第五节 证券业自律监管的历史发展
第六节 对目前中国证券监管的思考
一、有关证券监管的理论诠释
二、对中国证券监管的回顾与反思
三、对中国证券市场监管效率低下的剖析
四、对转变监管思路、提高监管效率的几点思考
第七节 证券监管如何实现战略突围
第八节 采用集团诉讼完善我国证券民事诉讼机制
一、证券民事诉讼在程序制度上面临的困难
二、证券集团诉讼程序规则
三、股东衍生诉讼程序规则
四、完善我国证券民事诉讼机制的建议
第九节 我国证券市场传导货币政策机制、途径及存在问题
一、证券市场传导货币政策的机制或途径
二、我国证券市场在传导货币政策中存在的问题
三、逐步完善证券市场的货币政策传导功能
第十节 证券投资基金立法解读
第九章 中国证券行业的SWOT分析
第一节 我国证券行业加入WTO承诺
第二节 WTO与证券监管理念
一、证券监管理念的提出
二、证券监管理念的运用
三、我国证券监管理念的沿革
四、我国证券监管理念之重塑
第三节 入世优先开放证券市场是必然选择
一、入世将降低资本管制的效力
二、入世将增大开放资本项目的压力
三、优先开放证券市场是必然的选择
第四节 中国证券业的机遇、挑战与对策分析
一、90年代以来国际证券市场和证券业的发展态势
二、90年代以来我国证券市场和证券业的发展态势
三、证券公司面临的机遇和挑战
第五节 中国证券业如何应对WTO的挑战
一、开放证券市场的相关规定
二、入世后中国证券业面临的竞争形势
三、如何应对加入WTO的挑战
第六节 入世后我国证券公司发展环境及应对措施
第十章 我国证券行业发展经营策略分析
第一节 结合中国实际发展证券市场
一、发展中国证券市场没有现成的模式可以照搬照抄
二、发展中国证券市场必须坚持从中国实际出发
第二节 我国证券市场持续发展的基本途径
一、优化证券市场的结构
二、证券市场的业务及品种创新
三、证券市场引进新的市场机制
四、政府的作用
第三节 循序渐进开放证券业
第四节 我国证券市场对外开放的策略选择
一、证券市场对外开放的一般规律
二、新兴证券市场对外开放的经验与教训
三、我国现阶段证券市场对外开放的战略思路
第五节 证券行业发展的规律探析
第六节 中国证券经营机构发展模式探析
第七节 银行应与证券适度对接
一、分业经营削弱银行竞争力
二、直接融资“蚕食”银行信贷
第八节 证券公司发展新思路
第九节 关于我国证券公司上市问题的若干思考
一、证券公司上市是大势所趋
二、证券公司上市的途径选择
三、我国证券公司上市必须注意解决的几个问题
第十节 民营企业介入证券市场的动因分析
一、突破资金筹集瓶颈
二、转换经营和管理机制
三、拓展国际市场，加快国际化步伐
第十一章 我国证券行业的发展趋势
第一节 全球证券市场发展十大趋势
第二节 世界证券市场板块化趋势与我国选择
一、场内交易市场板块化的发展趋势
二、场外交易市场板块化的发展趋势
三、证券市场板块化的原因和意义
四、证券市场板块化对我国的启示
第三节 中国证券市场未来三年发展趋势
第四节 中国证券公司竞争格局的变化趋势分析
第五节 我国证券与保险混业经营的发展趋势
一、WTO对国内金融业带来的挑战
二、国内金融业的应对及发展措施面对挑战
第六节 诚信责任与证券市场发展
一、市场经济对信用的要求以及我国信用体系的差距
二、我国证券市场发展的整体状况
三、证券市场诚信责任缺失的原因分析
四、改进证券市场信用体系，规范上市公司运作
第七节 中国证券市场将走向债权中心主义
第八节 网上证券交易八大趋势
附录 中华人民共和国外资金融机构管理条例
图表目录
图表1：美国联邦法院受理证券集团诉讼案件数
图表2：澳大利亚证券市场的监管方法和程序简单流程图
图表3：2002年上半年中国证券市场资金供求状况表
图表4：我国已备案证券中介机构增加值
图表5：证券业增加值占GDP比重
图表6：按可比价格计算的证券业增加值增长率
图表7：证券业对国内生产总值增长的贡献率
图表8：中国历年股票分行业发行筹资额
图表9：中国证券业对于呼叫中心投资额增幅
图表10：中国证券业呼叫中心发展原因
图表11：证券业呼叫中心技术分布图
图表12：中国证券业呼叫中心微机板卡形式的缺点
图表13：中国证券业总部级呼叫中心分布图
图表14：中国证券业呼叫中心计算机语音板卡品牌分布图
图表15：2001年中国证券公司净资本排名前20位
图表16：2001年证券公司净资产额排名前20位
图表17：2001年度证券公司会员经营业绩(主承销金额)排名
图表18：中国证券公司债券代理交易业务和股票、基金代理交易业务的H.I.指数
图表19：中国证券公司债券代理交易集中度指标
图表20：1999-2000年中国证券公司净资产集中度指标
图表21：我国证券公司与外资金融机构合作情况
图表22：证券发行市场集中度指标
图表23：2000年占一级市场份额前20名的券商
图表24：证券交易市场集中度指标(沪市，2000年数据)
图表25：2000年证券交易总额前20名的券商(含股票、基金、国债、债券)
图表26：利润比重与市场份额对照表
图表27：部分券商市场占有率的变化
图表28：部分券商网上交易
图表29：交易量排名前20名的证券营业部(上海证券交易所会员，2001年)
图表30：交易量排名后10名的证券营业部(上海证券交易所会员，2001年)
图表31：券商业务资源与市场占有率相关性(2001年数据)
图表32：战略并购板块部分潜力股一览表
图表33：我国历年保险业保费总收入图
图表34：1977年末养老基金资产配置中股票投资所占比重及回报率
图表35：1975-1992年六国投资收益率
图表36：上市基金1998年度财务报告
图表37：各种保险资金入市方式评价
图表38：国信证券交易经纪业务情况表
图表39：中国银河证券证券承销业绩
图表40：华夏证券有限公司资产规模增长情况
图表41：海通证券股份有限公司经营利润图
图表42：海通证券股份有限公司资产规模图
图表43：海通证券股份有限公司交易总量分布
图表44：海通证券股份有限公司发行总量分别
图表45：证券业开放与证券市场开放概念的比较
图表46：新兴证券市场的阶段性开放
图表47：AIM与主板市场的上市标准和程序的差异
图表48：纳斯达克证券市场中全国市场的上市标准
图表49：纳斯达克证券市场中小型市场的上市标准
2001年，中国成功加入了世界贸易组织。中国的证券业还是一个年轻的行业，近些年来已经有了一定程度的开放，如允许海外投资银行涉足中国企业的H股、N股及国际债券的承销业务等，但这些开放与WTO对证券业开放的要求相去甚远。我国已经正式加入世贸组织，国内证券业将依据我国的承诺加快对外开放进程。加入WTO对中国证券业的影响和挑战将是巨大的，我国证券业也因此将面临着前所未有的机遇，而由此带来的商业利益也成为一些企业瞩目的焦点。
本研究报告依据国家统计局、中国证监会、深圳证券交易所、上海证券交易所、中国证券行业协会、全国商业信息中心、国民经济景气监测中心、《中国竞争情报网》、全国及海外500多种相关报纸杂志的基础信息以及证券行业专业研究单位等公布和提供的大量资料，对我国证券行业的现状、行业竞争格局、国际化发展与外资并购、发展趋势等进行了分析，并重点分析了我国证券市场交易情况、发行市场情况、对经济增长的影响以及面对WTO时代，中国证券行业将面临的冲击与企业的应对策略等。报告还对我国证券行业的发展经营策略进行了研究，是证券公司、科研单位、上市公司等单位准确了解目前我国证券行业发展动态，把握企业定位和发展方向不可多得的精品。
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