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中国基金业研究报告（2003年版）
完成日期：2003-03
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报告目录 查看简介
第一章 基金业投资特性第一节 基金的类型与特性
第二节 基金业发展史
第二章 中国投资基金的发展状况
第一节 中国投资基金的发展历程
第二节 2002年--在弱市中成长的中国基金业
一、证券市场不再是宏观经济的“晴雨表”？
二、2002年基金市场发展年末大盘点
三、2002年基金综合排名
四、2002年中国基金业四大失败
五、2002年中国基金业大事记
第三节 中国基金业在2002年发展历程详细分解
一、2002年第一季度--大扩容的开端
二、2002年第二季度--资产配置业绩贡献
三、2002年第三季度--总体业绩略好与大盘
四、2002年第四季度--全部跌破面值
第四节 2003年基金业展望
一、合资基金亮相的2003年
二、竞争更加激烈的2003年
三、弥补亏损的2003年
四、鏖战发行的2003年
五、业务创新的2003年
六、封闭转开放的2003年
第三章 其他投资基金状况
第一节 社保基金
一、起步阶段的全国社保基金
二、社会保障基金当前收支状况分析
三、国外养老金投资与管理三大趋势
四、社保基金入市
第二节 产业投资基金
一、发展产业投资基金的十大意义
二、产业投资基金的立法
三、中国产业投资基金的七大优化策略
第三节 风险投资基金
一、风险投资基金的本质属性
二、风险投资基金的形成模式
三、我国风险投资基金的退出模式
四、我国风险投资发展过程中的矛盾及问题
五、中国风险投资基金面临危机
六、风险投资在海外
第四章 关联行业分析
第一节 证券业
一、中国证券业现状
二、证券业与基金业的关系
三、2003证券市场展望
第二节 中国银行业
一、银行业整体情况
二、银行业与基金业的关系
三、中国基金托管银行已达七家
第三节 中国保险业
一、保险业基本状况
二、保险公司持股基金三大特点
三、保险业呼吁基金封闭转开放
第五章 海外投资基金的运作
第一节 美国投资基金概述
一、美国投资基金的四大特点
二、美国关于投资基金的法律体系及利弊
三、投资基金公司的独立董事制度
第二节 经济衰退中的美国投资基金
一、20世纪90年代美国投资基金
二、2000年以来经济衰退中美国投资基金的新变化
三、2002年美国基金市场跌宕起伏
四、经济衰退背景下美国投资基金需求依然旺盛的原因
五、启示与借鉴
第三节 共同基金运作
一、美国共同基金的品种设计
二、共同基金的业绩评估
第四节 交易所交易基金（ETF）
第五节 封闭式基金
第六节 其他国家或地区基金发展状况及借鉴
一、台湾投资基金监管体制
二、德国基金研究及其借鉴价值
三、加拿大投资者保护基金运作基本情况及启示
第七节 著名投资基金
一、世界最大的投资基金管理公司--美国富达投资集团
二、先锋基金继续追赶富达
三、世界上最著名的对冲基金--量子基金
四、老虎基金
第六章 私募基金-中国基金业酝酿新突破
第一节 私募基金--稳定因素还是紊乱因素
一、私募基金的内涵与外延
二、私募基金产生的制度基础
三、私募基金的运作机制
四、中国私募基金的风险分析
第二节 中国私募基金的发展现状
一、中国私募基金的发展现状
二、2002年私募基金生存状态分析
第三节 私募基金的发展前景
一、私募基金合法化对市场各方的影响
二、私募基金的发展前景
第四节 私募基金在海外
一、国外私募基金的运作特点
二、发达国家私募基金发展状况
第七章 封闭式基金与开放式基金
第一节 尴尬的封闭式基金
一、封闭式基金特点分析
二、2002年封闭式基金加快调整
三、封闭式基金被边缘化
四、封闭式基金仍有发展空间
第二节 加速发展的开放式基金
一、开放式基金的优势
二、开放式基金投资风格分析
三、开放式基金大打低费率战
四、开放式基金营销的战略选择
五、提供个性化服务
六、培育基金品牌
第三节 开放式基金的影响
一、对普通投资者的影响
二、对基金管理人的影响
三、对上市公司行为的影响
四、对股市的影响
五、对券商的影响
六、对监管者的影响
七、对封闭式基金的影响
第四节 封闭式基金转开放
一、封闭转开放基本原理分析
二、封闭转开放存在的问题与障碍
三、银丰基金--国内第一只提出转开放条款的封闭式基金
第八章 债券基金与指数基金
第一节 债券基金的特点与作用
一、债券基金的定义、分类和作用
二、债券基金的作用
第二节 债券基金的应用
一、海外债券基金现状
二、中国债券基金发展前景
三、目前我国设立债券基金的可行性
四、国内债券基金的投资收益和投资风险
第三节 指数基金
一、指数基金的优势
二、指数基金的风险
三、国内第一只开放式指数型基金--华安上证180指数增强型基金
第九章 基金管理与运作
第一节 基金发行与销售
一、传统营销在新型基金的应用
二、销售渠道变迁
三、基金超市——专业的基金销售公司
第二节 投资策略
一、基金投资风格的变化
第三节 业务品种创新
一、委托理财
二、后端收费
三、定期定额投资计划
第四节 绩效评估
一、主要的定量评级指标
二、证券投资基金评估的原则和思路
三、影响基金业绩的三大因素
第五节 其他
一、诚信决定基金公司的未来
二、如何有效的控制基金管理成本
第十章 证券投资基金管理公司分析
第一节 南方基金管理有限公司
第二节 国泰基金管理有限公司
第三节 华夏基金管理有限公司
第四节 华安基金管理有限公司
第五节 大成基金管理有限公司
第六节 富国基金管理有限公司
第七节 嘉实基金管理公司
第八节 其他基金管理公司
一、鹏华基金管理有限公司
二、博时基金管理有限公司
三、长盛基金管理有限公司
第九节 合资资金管理公司
一、第一家合资基金管理公司--国安基金公司
二、第二家合资基金管理公司--华宝兴业基金管理公司
三、招商基金管理公司
四、海富通基金管理公司
五、成立中外合资基金管理公司的意义
第十一章 行业政策法规最新动态及其影响深度剖析
第一节 中国投资基金的法律法规建设
一、中国基金法律体系的建设思路
二、中国证券投资基金的立法状况
三、2002年投资基金法律法规最新动态
四、2003年法规建设展望
五、《关于证券投资基金设立审核有关问题的通知》
六、《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》
七、《外资参股基金管理公司设立规则》
八、《开放式基金结算备付金管理暂行办法》及
《开放式基金结算保证金管理暂行办法》
九、《关于规范基金管理公司股东出资转让有关事项的通知》
第二节 2002年行业政策最新变化
一、证监会发展基金业的基本思路
二、2003年证监会推动基金发展三大举措
三、证券投资基金业委员会成立
第三节 中国投资基金的监管
一、我国基金业监管体系的发展历程
二、《证券投资基金管理暂行办法》的主要内容
三、我国证券投资基金的监管
第十二章 中国基金业SWOT分析及前景预期
第一节 SWOT分析法
第二节 中国基金业SWOT分析
一、中国基金业内部优势（S）
二、中国基金业内部劣势（W）
三、中国基金业外部机遇（O）
四、中国基金业外部威胁（T）
五、中国基金业SWOT战略
第三节 我国投资基金业发展前景
第十三章 趋势与对策
第一节 产品创新多样化
一、海外市场创新动态
二、基金产品创新的整体思路
三、基金品种创新的六大选择
四、第三代基金产品—ETFs
五、保本基金
六、套利基金
七、专向股票基金
八、上市型开放式基金（LOF）
第二节 WTO与对外开放
一、中国基金业对外开放面临的主要问题
二、加入WTO后基金业面临的挑战
三、加入WTO对我国基金业的机会
四、应对对策
五、中国基金业开放大事记
图表目录
表1-1 不同类型基金风险与收益对比表
表1-2 美国投资基金化比率表1980-1998
图2-1 1998-2002年证券基金数量
图2-2 1998-2002年证券基金总资产规模
表2-1 老基金合并新基金一览表
图2-3 2002年中国证券投资基金资产结构（封闭式与开放式）
图2-4 2002年中国证券投资基金数量结构（封闭式与开放式）
表2-2 2002年基金指数表现
图2-5 2002年封闭式基金折溢价
表2-3 开放式基金2002年12月20日净值表
表2-4 开放式基金发行总揽
表2-5 2002年第二季度基金排名
表2-6 2002年第三季度基金排名
图2-6 1998-2001年基金总分红
表2-7 1998-2001年各基金分红
表2-8 2002年1-3月基金发行情况
表2-9 2002年1-3月基金交易情况
表2-10 2002年4-6月基金发行情况
表2-11 2002年4-6月基金发行情况
表2-12 基金股票仓位与上证A股指数的对比
表2-13 2001-2002年基金股票集中度指标
表2-14 基金第二季度重仓股行业分布
表2-15 2002年7-9月基金发行情况
表2-16 2002年7-9月基金交易情况
表2-17 2002年第三季度沪深大盘及上证180与封闭式基金表现
表2-18 2002年前三季度中国证券投资基金状况表
表2-19 2002年第三季度基金仓位变化情况
表2-20 基金重仓股第三季度换手率排名
图2-7 基金重仓股第三季度走势与大盘比较
表2-21 被基金持有家数最多的股票
表2-22 基金所持有的大盘股一览（2002年第三季度）
表2-23 2002年第二、三季度基金股票投资行业配置比例
表2-24 同一基金管理公司交叉持股情况（例举）
表2-25 2002年10-12月基金发行情况
表2-26 2002年10-12月基金交易情况
图3-1 全国社保基金资产结构
表3-1 发达国家养老金投资方向比重表
表4-1 2002年股票发行情况
表4-2 2002年股票市场发行筹资
表4-3 2002年股票交易情况
表4-4 2002年股票市场主要指标
表4-5 2002年国债交易情况
表4-6 购买基金资金来源调查情况表
图4-1 2002年中国保险业资金投资比例
表5-1 2001年美国证券投资基金资产规模及基金数量
表5-2 美国共同基金投资人特性小档案
表5-3 基金投资人与其年收入及年龄的关系
图5-1 1990-2001年美国投资基金发展
图5-2 2001年美国投资基金结构
图5-3 美国投资基金资金来源
表5-4 美国家庭持有共同基金成长情形
表5-5 基金评价方式
表5-6 Morningstar的评等方式
表5-7 Morningstar评量标准
表5-8 ETF与共同基金的区别
表5-9 1993-2001年ETF规模及数量
表5-10 富达投资集团旗下基金
表6-1 私募基金与一般的公募基金的区别
图6-1 美国私募基金与公募基金业绩比较
图7-1 2001、2002开放式基金发行数量（只）与募集资金
表8-1 香港各类投资基金费用一览表
表8-2 南方宝元债券基金的资产配置和预期投资收益率
表9-1 2001-2002各类基金数量占基金总数的比例
表9-2 各风格资产2002年上半年与第三季度收益率(%)
图12-1 京、沪、穗、汉、蓉五市个人投资者金融理财工具的选择
表12-1 2002年全国居民储蓄存款
表12-2 中国基金业SWOT分析
表12-3 SWOT战略
2002年，中国国民经济继续保持快速增长的势头，国内生产总值增长8%，首次突破10万亿大关，但国内证券市场风云突变，年底较全年最高点下降20%，连累基金业全面亏损100多亿元，更是曾经全部跌破面值。
2002年,
优势基金业大发展的一年，基金增加到71只，封闭式基金54只，开放式基金17只，总资产1300多亿，还诞生了债券基金、指数基金等。合资基金，社保基金入世、封闭式基金转开放式基金将是2003年的热点。
本研究报告依据国家统计局、国家经贸委、中国证监会、中国证券协会、中国竞争情报网等部门、公司和研究机构提供的信息，以及国内外500多种相关报纸杂志提供的大量资料，结合我公司对基金行业相关公司和研究单位等的实地调查，对我国基金行业的发展状况、发展前景、政策建议等进行了分析，并重点分析了世界及中国基金业的发展趋势进行了研究，并对如何面对这些变化提出了自己的建议。报告综合了基金等重要板块的内容，并对国家基金相关战略、趋势进行研判，是基金公司、研究单位、投资公司等单位准确了解目前基金行业发展动态，把握定位和发展方向不可多得的精品。
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